33只QDII LOF面临终止上市:易方达以8只居首,合计规模超94亿

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  上市开放式基金(LOF)场内退出机制即将迎来重大调整 。

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  8月7日 ,沪深交易所就LOF退市制度公开征求意见 ,明确三类产品须终止上市。Wind数据显示,截至8月7日,全市场已上市LOF共计402只(不同份额分开计算) ,场内总规模约549.7亿元。其中,新规明确的QDII及商品期货类强制退市品种LOF约34只,场内规模约246.38亿元 。

  在强制退市名单中 ,QDII LOF现有33只,涉及易方达 、华宝、嘉实、南方 、汇添富、大成等18家基金公司。其中,易方达基金以8只产品居首 ,相关基金规模合计超过94亿元,面临较大的存量产品处置压力。

  在易方达旗下QDII LOF中,由刘依珊管理的标普信息科技LOF表现最为突出 。截至8月11日 ,该基金场内规模达32.51亿元,总规模达42.68亿元,成立以来累计回报超过577% 。同期 ,其管理的另一只产品标普500LOF场内规模为7.82亿元 ,总规模16.67亿元,成立以来回报达218.56%。

  殷春涛管理的原油LOF易方达场内规模为7.24亿元。受世界 地缘局势影响,该基金7月以来回报率达17.88% ,年内回报率高达53.9% 。由于溢价过高,该基金自7月份以来已密集发布20份风险提示公告,并先后8次实施停牌。

33只QDII LOF面临终止上市:易方达以8只居首	,合计规模超94亿

  与之形成鲜明对比的是,殷春涛管理的另一只产品——黄金主题LOF,今年以来回报为-2.93%。原油LOF暴涨 ,黄金LOF低迷,两只基金的表现与世界 市场上原油费用 大涨、黄金费用 下跌的走势高度吻合,反映出大宗商品类LOF的剧烈分化 。

  宋钊贤专注医疗领域投资 ,其管理的标普生物科技LOF场内规模为1.38亿元,今年以来回报率达22.22%;另一只标普医疗保健LOF场内规模较小,仅0.95亿元 ,年内回报率为8.28%。

  港股小盘LOF的表现则不尽如人意。该基金场内规模仅0.57亿元 ,基金规模合计0.78亿元,今年以来回报率为-18.78%,且自成立以来累计回报仍为负数 。此类规模迷你 、业绩疲软的产品 ,在新规下面临的退市风险尤为突出。

  需要强调的是,《通知》对于商品期货LOF 、QDII LOF,设置了充足的过渡期 ,规定最晚于2027年12月31日终止上市。过渡期内,相关产品的风险提示也将进一步强化 。规则施行后至终止上市前,商品期货LOF和QDII类LOF场内简称前将冠以“*”标识。基金管理人还需在关键节点披露终止上市风险及相关安排 ,提醒投资者可以选取 卖出、赎回或者将场内份额跨系统转托管至场外。相关基金最晚应于2027年11月12日前向交易所提交终止上市相关文件 。

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