炒股就看金麒麟分析师研报 ，权威 ，专业，及时，全面 ，助您挖掘潜力主题机会！
界面新闻记者 | 邹文榕
代任华林证券（002945.SZ）CEO五个月后 ，前国盛证券副总裁董东正式转正。
10月28日，华林证券公告 ，公司相关董事会审议通过聘任首席执行官议案 ，结合该公司战略发展需要，聘任董东为首席执行官（CEO） 。
董东于今年4月入职华林证券任执行委员会委员 ，此后不久 ，华林证券原CEO秦湘因个人原因辞职，董东随即代行首席执行官职责 。
个人简介显示 ，1972年生人的董东在券业工作已近30年。早年间 ，董东在大鹏证券和广发证券（000776.SZ）深圳地区多个营业部工作。2018年7月到2026年4月，董东在国盛证券长期分管经纪和财富管理业务，并兼任负责投行业务 。
从任职时间上看 ，董东在国盛证券的任职履历 ，完整经历了国盛证券从民营控股到被证监会接管，再到成为国资券商的全过程 。
因被调查发现账户实名制等问题 ，近日 ，国盛证券及多名责任人被证监会开具《行政处罚事先告知书》及《行政监管措施事先告知书》。监管认定，国盛证券在经纪业务内控执行、客户异常交易行为管理 、信息技术合规与风险等方面存在管理不到位等重大问题 ，公司被警告并罚款29万元 ，6名责任人被处以10万至20万元不等罚款 。
与此同时，经调查发现 ，董东时任国盛证券财富管理部总经理 、经纪业务管理部和财富管理部的分管高管期间 ，对相关违规问题负有责任，中国证监会江西监管局拟对其采取监管谈话的行政监管措施 ，并记入证券期货市场诚信档案 。
对此 ，华林证券近期公告回应称，事先告知书涉及的情况均发生于董东在国盛证券任职期间，与其在华林证券任职期间的行为及公司业务经营、内部控制 、财务状况无关联 ，不会对公司产生重大不利影响 ，各项经营业务正常开展。
近年来，华林证券将财富管理定为核心主业 ，线上财富管理业务保持高质量高速增长态势同时 ，经纪零售业务随之撑起营收大盘 。2025年，公司财富管理业务实现营业收入11.50亿元 ，占营业总收入比重达67.75% 。
但经纪业务高速扩张之下 ，公司治理与合规问题亦层出不穷，总部及地方营业部频繁收到监管罚单。
公开资料显示 ，2025年以来 ，华林证券已累计收到至少9张罚单，其中2025年5张 、2026年截至7月有4张 。违规事项遍及经纪、投行 、内控治理 、薪酬绩效管理等多个方面 。
身为一家A股少见的由自然人控股的民营券商 ，华林证券CEO履职频次亦常常获得市场关注。
2019年上市以来 ，从陈永健、林立（董事长兼任） 、朱文瑾 、韦洪波、赵卫星 、朱松到秦湘，华林证券七年七换CEO，平均任期不足半年 。董东作为公司第八任CEO ，能否打破公司CEO履职不长的“魔咒” ，颇受业界关注 。
华林证券近期发布的三季度业绩报告披露，前三季度 ，公司实现营业总收入13.04亿元 ，同比增长8.67%；归母净利润3.98亿元，同比下降9.49%。其中 ，第三季度 ，公司营业总收入4.55亿元，同比增长24.68%；归母净利润1.4亿元 ，同比增长35.29% ，但环比两项均出现下跌。
就手续费佣金净收入而言，前三季度公司录得7.57亿元 ，同比增长19.25% 。其中 ，经纪业务手续费净收入录得6.57亿元，收入贡献接近9成；投行板块作为第二大手续费来源，前三季度实现净收入4685万元 ，同比增长2.98倍 。
不过 ，前三季度，公司公允价值变动亏损1.65亿元 ，亏损增至上年同期的5.87倍 。若将“投资收益 ”和“公允价值变动损益 ”两项指标相加粗略估算公司自营收入情况 ，前三季度，华林证券自营业务实现收入约1.70亿元 ，同比下滑15.53% 。
